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FOREX嘉盛集团:开曼监管不等于无监管

2017-11-07 02:13:06

嘉盛全球市场有限公司(GAIN Global Markets, Inc.,“GGMI”)持有开曼群岛证券投资商业法正式全执照(包括证券牌照及市场做市商牌照), 详情见开曼群岛金融管理局(CIMA)网站在2017年9月上公布的名单 。下面是网站链接和截屏:


作为一家持有开曼群岛金融管理局证券投资商业法正式全执照的公司,嘉盛全球市场严格遵守在任何时候均通过隔离的客户银行账户来接收和存放客户资金。嘉盛全球市场不能将公司自有资金与任何客户的资金混合,并被要求至少每天对资金做正式核算,显示在特别指定、隔离的客户银行账户中存有足够的客户资金,以承担其对所有客户的责任,从而确保所有客户资产充分隔离。
开曼群岛金融管理局在牌照方面的资本要求的计算重点放在每家公司所面临的净敞口和交易对手的风险上。 因此,恕我们并不能够提供准确的牌照费数字,可以说这个实体的风险一旦增加,我们的资本要求就会被要求增加,这和FCA如何计算牌照所需资本的方式在总体概况方面是等同的。
 
第二,关于开曼监管(=无监管)和对客户资金安全保障的澄清:
开曼群岛金融管理局(CIMA)自1999年成立以来,已经运营了近20年,是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。全球50家顶级银行中的40家在CIMA注册。CIMA具备严格的监管架构,并要求外汇交易商持有英属开曼群岛证券投资商业法正式执照,并执行和FCA要求相同的客户资金完全隔离规范。
开曼群岛金融管理局提供完善明确的监管环境,并专注于客户资产保护:
1.极度严格的反洗钱制度
2.严格的客户资金保护条例
3.严格的净资产规定
4.严格的企业管理要求
5.严格的监控和可疑报告要求
6.为风险敞口增加而设的风险支持资本金
在客户资金保障的执行上,英属开曼群岛金融管理局 (CIMA)与英国金融行为监管局(FCA)有众多相同之处:
1.客户资产账户实行严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下
2.定期对客户资金账户进行每日清算及对账
3.以书面形式或协议确保经纪商作为受托人持有客户资金,银行无权对此类账户的任何资金与经纪商的任何其他账户进行合并,或行使任何留置权,或就持牌方所欠的任何债务对客户银行账户内的资金进行扣押或反诉。
4.禁止以任何目的为理由,挪用客户隔离资金或利用客户资金作为公司自有资金
虽然一些监管机构可能有资金隔离要求,但条件各有不同,更有一些监管机构可能允许豁免。和FCA一样,开曼群岛金融管理局是世界上完全不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。
作为一家持有开曼群岛金融管理局证券投资商业法正式全执照的公司,嘉盛全球市场严格遵守在任何时候均通过隔离的客户银行账户来接收和存放客户资金。嘉盛全球市场不能将公司自有资金与任何客户的资金混合,并被要求至少每天对资金做正式核算,显示在特别指定、隔离的客户银行账户中存有足够的客户资金,以承担其对所有客户的责任,从而确保所有客户资产充分隔离。
因此资金将不能用作公司运营资本。这与今天FCA的监管要求是完全一致的。同时,嘉盛全球市场与其存放客户资金的银行合作方被要求执行正式的信用证,以向任何第三方确认所存资金,仅仅就是为了FOREX.com嘉盛全球市场客户的利益。
另外,作为FOREX.com嘉盛全球市场风险管理程序的一部分,FOREX.com嘉盛全球市场每天会对所有持客户隔离资产的对手方做风险评估。FOREX.com嘉盛全球市场至力于仅和顶级金融机构建立银行业务关系,并选择了美国摩根大通银行作为客户资产的托管方。所有客户的隔离资产将存放于美国摩根大通银行的客户隔离账户中。
作为一家资金充沛并于纽约证交所上市的上市公司,嘉盛集团(NYSE: GCAP)必须达到的企业监管、财务报告和披露的最高水准。嘉盛集团从2005年开始提供中文服务至今,是中文服务商中存在最久的交易商之一。在过去11年中,嘉盛在客户心目中已是一个值得信赖的全球性交易商。嘉盛集团的季度和年度财务报表可于嘉盛集团官网上投资者关系的一栏上找到。就这层额外透明度,嘉盛必须拥有严格的企业监管、财务披露和强制内部控制流程。